Part 1

[고객연령] 01. 고객님의 연령대는 어떻게 되십니까?

• 1) 40세 이하
• 2) 41세 ~ 50세
• 3) 51세 ~ 60세
• 4) 61세 ~ 64세
• 5) 65세 이상

[투자기간] 2. 고객님께서 투자하고자 하는 자금의 투자 가능 기간은 얼마나 되십니까?

• 1) 6개월 이내
• 2) 6개월 이상 ~ 1년 이내
• 3) 1년 이상 ~ 2년 이내
• 4) 2년 이상 ~ 3년 이내
• 5) 3년 이상

[투자경험] 3. 다음 중 고객님의 투자경험과 가장 가까운 것은 어느 것입니까? (중복선택 가능)

• 1) 은행, 우체국 등의 예금/적금, MMF, CMA에 투자해봤다.
• 2) 채권형펀드에 투자해봤다.
• 3) 혼합형펀드에 투자해봤다.
• 4) 주식형펀드에 투자해봤다.
• 5) 주식, 파생상품 등을 직접 투자해봤다.

[금융상품 지식수준] 4. 고객님께서는 금융상품 투자에 대한 본인의 지식수준이 어느 정도라고 생각하십니까?

• 1) 낮음(관심은 있으나 금융상품과 투자방법을 모름)
• 2) 보통(예금 · 적금과 펀드의 성격을 알고 구별 가능함)
• 3) 높음(주식과 펀드의 성격을 알고 구별 가능함)
• 4) 매우 높음(주식,채권,파생상품의 성격을 알고 구별 가능함)

[소득상태] 5. 다음 중 고객님의 수입원을 가장 잘 나타내는 것은 어느 것입니까?

• 1) 현재 일정한 수입이 발생하고 있으며, 향후 현재 수준을 유지하거나 증가할 것으로 예상
• 2) 현재 일정한 수입이 발생하고 있으나, 향후 감소하거나 불안정할 것으로 예상
• 3) 현재 일정한 수입이 없으며, 연금이 주 수입원임

[손실감내도] 6. 고객님이 감수할 수 있는 투자원금 손실 수준은 다음 중 어느 것입니까?

• 1) 투자원금은 보전되어야 한다
• 2) 투자원금에서 최소한의 손실만을 감수할 수 있다
• 3) 투자원금 중 일부의 손실을 감수할 수 있다
• 4) 높은 기대수익을 위해서라면 위험이 높아도 상관하지 않는다

[투자목적] 7. 고객님의 투자목적은 어떻게 되십니까?

• 1) 적극적 매매를 통한 수익을 원하며 원금을 초과하는 손실위험도 감내 가능
• 2) 적극적 매매를 통한 수익 실현 목적
• 3) 시장(예:주가지수) 가격 변동 추이와 비슷한 수준의 수익 실현
• 4) 채권이자 ·주식배당 정도의 수익 실현 목적
• 5) 기존 보유자산에 대한 위험 헤지 목적

[파생상품투자기간] 8. 고객님께서 파생상품, 파생결합증권 또는 파생상품펀드에 투자한 경험이 있으신 경우 투자기간은 얼마나 되십니까?

• 1) 없음
• 2) 1년미만
• 3) 1년이상 ~ 3년미만
• 4) 3년이상

[취득 및 처분목적] 9. 고객님께서 금융투자상품을 취득 및 처분하시는 목적이 어떻게 되십니까?

• 1) 학비
• 2) 생활비
• 3) 주택마련
• 4) 자산증식
• 5) 채무상환
• 6) 기타

[금융 취약 소비자] 10. 고객님께서 금융취약계층(고령자, 은퇴자, 주부 등)에 해당사항이 있으십니까?

• 1) 해당사항없음
• 2) 고령자(만 65세 이상)
• 3) 미성년자
• 4) 정상적 판단에 장애가 있는 투자자
• 5) 금융투자상품 투자 무경험자
• 6) 문맹자